Etica e Compliance

L’etica e la trasparenza rappresentano valori fondamentali per Rai Way: ci guidano nella conduzione del business e in particolar modo nella gestione delle relazioni con i nostri stakeholder. I temi relativi all’etica sono considerati rilevanti a livello strategico per la nostra società e impongono l’osservanza delle normative e dei codici di condotta interni ed esterni, il rispetto delle regole e la massima correttezza, senza alcun conflitto tra interessi aziendali e personali.

Per garantire il rispetto degli standard e principi di etica, trasparenza e compliance in tutte le nostre attività, abbiamo adottato un insieme di documenti, procedure e policies

• il Codice Etico regola il complesso di diritti, doveri e responsabilità che assumiamo nei confronti degli stakeholder con i quali interagiamo nella nostra quotidiana operatività.
• il Modello di Organizzazione Gestione e Controllo ai sensi del D.Lgs n. 231/2001, volto a prevenire e ridurre il rischio di commissione di reati e illeciti nell’ambito delle nostre attività (di cui il Codice Etico è comunque parte integrante).
• la policy anticorruzione volta a contrastare fenomeni di corruzione e illegalità.

Il quadro di compliance adottato da Rai Way, che comprende i suddetti documenti, è anche parte integrante del Sistema di Controllo Interno e Gestione dei Rischi (SCIGR) di Rai Way, la cui valutazione e responsabilità ultima spetta al Consiglio di Amministrazione - con il supporto del Comitato Controllo, Rischi e Sostenibilità, istituito all'interno del Consiglio stesso - che definisce le linee guida del SCIGR, valutandone l'adeguatezza e l'efficacia almeno due volte l'anno, anche in relazione alle tematiche rilevanti in materia di etica e anticorruzione.

 

Codice Etico

Approvato dal Consiglio di Amministrazione, il Codice Etico definisce l’insieme dei valori che riconosciamo, accettiamo e condividiamo, e le responsabilità che assumiamo. Contiene i principi etici e comportamentali che devono ispirare l’attività di tutti quelli che, stabilmente o temporaneamente, operino o interagiscano con Rai Way, tenendo conto dei ruoli di ciascuno, della complessità delle funzioni e delle responsabilità attribuite per il perseguimento degli obiettivi della società.

Il Codice prevede il rispetto dei fondamenti etici legati a correttezza e trasparenza, onestà, osservanza della legge, professionalità, imparzialità, valore delle risorse umane, integrità delle persone, riservatezza, responsabilità verso la collettività, sostenibilità e lealtà nella concorrenza.

I destinatari del Codice sono:

• gli organi sociali, l’Amministratore Delegato, il Direttore Generale, gli altri dirigenti e dipendenti (“esponenti aziendali”)
• tutti i collaboratori, anche occasionali o temporanei
• tutti coloro che intrattengono rapporti commerciali e/o finanziari di qualsiasi natura con Rai Way, o agiscono per conto di Rai Way sulla base di specifici mandati (consulenti, fornitori, partner, agenti, concessionari, intermediari…)
• tutti gli esponenti aziendali e collaboratori esterni delle società controllate.

Codice Etico

 

Modello Organizzativo 231 e Organismo di Vigilanza

Il nostro Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo ai sensi del D. Lgs. n. 231/2001 (il “Modello 231”) è stato approvato dal Consiglio di Amministrazione nel dicembre 2006 e quindi costantemente aggiornato.

Si compone di una Parte Generale e una Parte Speciale:

• La Parte Generale descrive i contenuti e gli impatti del D.Lgs. n. 231/2001, i principi base e gli obiettivi del Modello, i compiti dell’Organismo di Vigilanza (vedi box sotto), le modalità di adozione, diffusione, aggiornamento e applicazione dei contenuti del Modello, nonché la previsione del sistema disciplinare.
• La Parte Speciale definisce i principi di comportamento e le regole di gestione che tutti i Destinatari del Modello devono seguire al fine di:
  • prevenire, nell’ambito delle specifiche attività svolte da Rai Way e considerate “a rischio”, la commissione dei reati previsti dal D.Lgs. n. 231/2001
  • assicurare condizioni di correttezza e trasparenza nella conduzione di queste attività.

Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo – Parte Generale

 

Anticorruzione

Abbiamo adottato una specifica Policy Anticorruzione e istituito un presidio organizzativo interno, con la nomina di un referente aziendale. Le misure di prevenzione della corruzione hanno l’obiettivo di definire un sistema di controllo interno e di prevenzione del rischio di corruzione integrato con gli altri strumenti di “control governance” (Modello D.Lgs. n. 231/2001, Codice Etico), cogliendo l’opportunità di introdurre ulteriori misure o rafforzare quelle esistenti, con un’azione coordinata per un più efficace contrasto ai fenomeni di corruzione e illegalità.

 

Prevediamo costanti presidi in relazione al divieto di procedere a pagamenti illeciti nei confronti di qualunque fornitore, partner o collaboratore, vietando in particolare di effettuare trasferimenti di denaro tra conti correnti che non siano adeguatamente giustificati da operazioni commerciali e di eseguire pagamenti per prestazioni e servizi che non siano stati effettivamente resi o erogati, nonché di effettuare pagamenti con mezzi non tracciabili.

Prevediamo inoltre una verifica preventiva riguardo a:

• l’assenza di illeciti in materia di corruzione in capo ai soggetti dai quali intendiamo acquisire beni e servizi
• il rispetto dei nostri principi e misure, in particolare per la prevenzione della corruzione, con riferimento ai rapporti contrattuali.

La Policy Anticorruzione viene comunicata ai nostri dipendenti attraverso la pubblicazione sul sito intranet aziendale, ed è oggetto di iniziative di formazione.

Chiediamo a tutti i nostri fornitori, business partner e collaboratori il rispetto del Codice Etico, del Modello 231 (vedi sopra) e della Policy Anticorruzione nei contratti passivi, attivi e di consulenza/collaborazione di specifiche clausole di risoluzione e salvaguardia, in base alle quali le controparti dichiarano di aver preso visione di questi documenti e si impegnano ad attenersi ai principi in esse espressi nell’esecuzione dei contratti.

Policy Anticorruzione – Misure integrative del Modello di Organizzazione, Gestione e Controllo ex D.Lgs. 231/2001 per la prevenzione della corruzione

 

Whistleblowing

Per contribuire a individuare e contrastare possibili comportamenti illeciti e irregolari, e diffondere la cultura dell’etica e della legalità all’interno della nostra organizzazione, abbiamo adottato una specifica procedura in materia di whistleblowing e specifici canali di segnalazione.

La segnalazione può essere effettuata:

• da soggetti appartenenti al nostro personale
• da collaboratori, clienti, consulenti, partner e fornitori di lavori, beni e servizi, con i loro rispettivi dipendenti e collaboratori.

Possono costituire oggetto di segnalazione:

• presunte violazioni del nostro Codice Etico, del Modello ex D.Lgs. n. 231/2001 o della Policy Anticorruzione;
• presunte violazioni di altre disposizioni interne o norme di legge e regolamentari applicabili, o di provvedimenti di Pubbliche Autorità;
• presunti comportamenti illeciti, fraudolenti o irregolari, riguardanti l’ambito di Rai Way e/o rapporti intrattenuti con la società;
• presunti comportamenti che arrechino un pregiudizio patrimoniale o di immagine alla società.

La segnalazione deve contenere elementi utili a consentire ai soggetti preposti di procedere alle dovute e appropriate verifiche e accertamenti, a riscontro della fondatezza dei fatti oggetto di segnalazione.

La segnalazione, che deve essere compiuta in buona fede e non deve contenere ingiurie, offese personali o giudizi morali volti a offendere o ledere l’onore del segnalato, è posta all’attenzione della Funzione Audit di Rai Way e quindi, per il suo tramite, all’Organismo di Vigilanza (vedi sopra), al Referente per le Misure Anticorruzione (vedi sotto) e alla Commissione Stabile per il Codice Etico, per quanto attiene a profili di competenza.

Sono previste misure funzionali a garantire la riservatezza dell’identità del segnalante e l’onorabilità delle persone menzionate nelle segnalazioni. È inoltre prevista la tutela del segnalante rispetto a eventuali azioni ritorsive o discriminatorie conseguenti alla segnalazione.

Le segnalazioni possono essere inoltrate tramite:

• posta elettronica: segnalazioni@raiway.it
• posta ordinaria: Via Teulada n. 66 - 00195 Roma, in doppia busta chiusa, all’attenzione strettamente riservata del Responsabile della Funzione Audit.

Informativa e Canali di Segnalazione

 

Procedura per la disciplina delle operazioni con parti correlate

Rai Way ha adottato, in funzione dell’avvio delle negoziazioni delle proprie azioni sul mercato MTA di Borsa Italiana, e successivamente aggiornato, una Procedura per le operazioni con parti correlate, Ciò in coerenza con le disposizioni di legge e regolamentari applicabili, con particolare riferimento al Regolamento CONSOB n. 17221 del 12 marzo 2010 e sue successive modifiche e integrazioni, e tenuto conto anche delle indicazioni e dei chiarimenti forniti con proprie comunicazioni dalla stessa CONSOB (in particolare la comunicazione n. DEM/10078683 del 24 settembre 2010).

La Procedura ha la finalità di stabilire i principi di comportamento che Rai Way è tenuta ad adottare per garantire una corretta gestione delle operazioni con parti correlate e a tal fine

1. determina i criteri e le modalità per l’identificazione e la mappatura delle parti correlate della Società, definendo i criteri e la tempistica per l’aggiornamento dell’elenco delle parti correlate e le strutture aziendali competenti alla sua manutenzione;
2. detta i principi per l’individuazione delle operazioni con parti correlate in via preventiva alla loro conclusione;
3. disciplina le procedure per l’effettuazione delle operazioni con parti correlate, individuando regole interne di comportamento idonee ad assicurare la trasparenza e la correttezza sostanziale e procedurale di tali operazioni; nonché
4. stabilisce le modalità di adempimento dei relativi obblighi informativi.

Ai fini dell’applicazione della Procedura e dell’implementazione dei presidi previsti dalla normativa di riferimento, il Comitato Controllo e Rischi e per la Sostenibilità un ruolo centrale, assolvendo alla funzione e ai compiti del comitato per le operazioni con parti correlate.

Procedura per le operazioni con parti correlate